Glencore resolve acusações de corrupção e suborno nos EUA, Reino Unido e Brasil

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O PLC disse na terça-feira que pagaria pelo menos US$ 1,2 bilhão e duas unidades de negócios se declarariam culpadas de suborno no Reino Unido e conspiração para violar as leis anticorrupção dos EUA, resolvendo investigações criminais que pairavam sobre mineração e comércio global há anos.

As alegações de culpa e multas há muito aguardadas, que cobrem uma série de crimes, incluindo manipulação de mercado e suborno, estão relacionadas à conduta empresarial anterior da Glencore em países em desenvolvimento, onde, juntamente com outras potências comerciais, adquiriu e transferiu minerais e outros recursos ao redor do mundo .

A Glencore International AG pagará cerca de US$ 700 milhões para resolver a investigação de suborno estrangeiro do Departamento de Justiça dos EUA e US$ 39,6 milhões para resolver as acusações de suborno no Brasil, segundo a empresa. A Glencore disse que outra unidade concordou em pagar US$ 485 milhões para encerrar as investigações criminais e civis dos EUA sobre a manipulação do preço do óleo combustível.

O Serious Fraud Office da Grã-Bretanha acusou outra unidade, a Glencore Energy UK Limited, de sete acusações de suborno relacionadas a pagamentos de US$ 24 milhões para obter preferência por petróleo na África.

Como parte de seu acordo sobre a investigação dos EUA, a Glencore International se declarou culpada de uma acusação de conspiração para violar a Lei de Práticas de Corrupção no Exterior, disse a empresa.

Em um caso separado de manipulação de mercado criminal, outra unidade, a Glencore Ltd., se declarou culpada de uma acusação de conspiração para manipular preços de commodities.

A multa brasileira decorre da atuação da Glencore em A investigação de corrupção Conhecida como Operação Lava Jato, que incluía pagamentos relacionados à estatal Petróleo Brasileiro SA, ou Petrobras.

Penalidades corporativas acima de US$ 1 bilhão são relativamente raras, mas não sem precedentes em casos envolvendo má conduta estrangeira e de aplicação da lei de diferentes países. um de

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Este mês, as divisões de investimento da SE dos EUA concordaram em pagar cerca de US$ 6 bilhões em multas e danos para resolver um problema Investigação federal sobre fraude de valores mobiliários.

“A ganância corporativa tem impulsionado esse mau comportamento desenfreado. Ao anunciar o acordo, Kenneth Bullitt, chefe da divisão criminal do Departamento de Justiça, disse que a Glencore foi implicada nesses crimes para ganhar centenas de milhões de dólares. “Eles subornaram funcionários estrangeiros para obter vantagens comerciais em todo o mundo, e seus revendedores aqui nos Estados Unidos manipularam os padrões do petróleo para tornar os contratos da empresa mais lucrativos.”

Em um e-mail para os funcionários, o CEO da Glencore, Gary Nagle, disse que as investigações identificaram casos graves de má conduta passada em partes da empresa.

“As consequências de tal comportamento são devastadoras e caras, não apenas financeiramente, mas também para nossa reputação”, escreveu ele, de acordo com uma cópia do e-mail visto pelo The Wall Street Journal.

A empresa anglo-suíça revelou que Alocou 1,5 bilhão de dólares Para cobrir os custos de assentamentos nos EUA, Reino Unido e Brasil.

A Glencore disse aos acionistas que enfrentou investigações criminais e civis do Departamento de Justiça, da Commodity Futures Trading Commission, do Serious Fraud Office do Reino Unido e do Ministério Público Federal do Brasil.

A Glencore disse na terça-feira que ainda espera não pagar mais de US$ 1,5 bilhão, incluindo quaisquer multas adicionais associadas à resolução de seu caso no Reino Unido.

O acordo de investigação remove uma distração da Glencore, pois ela busca se apresentar como a melhor entre as grandes mineradoras para se beneficiar de um esforço global para descarbonizar o transporte e a energia. Embora a empresa continue sendo uma importante concorrente do carvão, ela também tem negócios significativos em minerais como cobalto, cobre e níquel, considerados vitais para baterias de veículos elétricos e transmissão de eletricidade.

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De acordo com os acordos anunciados na terça-feira, as unidades de negócios que se declararam culpadas de acusações criminais dos EUA terão que nomear monitores de conformidade independentes por três anos. Os monitores estudam os sistemas de governança e compliance da empresa, apontando os pontos fracos e recomendando formas de melhorá-los.

O Serious Fraud Office disse que expôs suborno e corrupção nas operações da petrolífera Glencore em Camarões, Guiné Equatorial, Costa do Marfim, Nigéria e Sudão do Sul. O Serious Fraud Office disse em comunicado que os agentes e funcionários da Glencore pagaram subornos para obter preferência pelo petróleo bruto com a aprovação da empresa.

O Serious Fraud Office disse que um tribunal de Londres condenará a Glencore em 21 de junho.

Além das alegações de suborno, a Glencore enfrentou uma investigação dos EUA sobre manipulação de mercado. Um ex-comerciante de petróleo da Glencore se declarou culpado no ano passado por conspirar para adulterar Norma relacionada ao óleo combustível utilizado por navios.

O Departamento de Justiça e a Commodity Futures Trading Commission investigaram alegações de manipulação e encontraram má conduta que se estendeu de 2007 a 2018. Os comerciantes tentaram manipular quatro padrões físicos de petróleo baseados nos EUA que poderiam afetar os lucros nas negociações de futuros e swaps vinculados a esses preços de referência, de acordo com ao CFTC.

Outro ex-operador da Glencore se declarou culpado em julho passado por conspiração para lavar dinheiro e pagar Milhões de dólares em subornos a funcionários na Nigéria e em outros lugares em troca de contratos favoráveis ​​com uma empresa petrolífera estatal, em violação da Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA.

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Anthony Stimler, cidadão britânico, de 2013 a 2015 esteve envolvido em canalizar centenas de milhares de dólares para intermediários para facilitar o acesso da Glencore ao petróleo nigeriano, de acordo com registros do tribunal. As autoridades alegaram que o Sr. Stimler trabalhou com conspiradores, incluindo ex-traficantes da Glencore.

Vários executivos que estavam no cargo durante o período sob escrutínio pelas autoridades, incluindo o ex-CEO da Glencore, Ivan Glasenberg, deixaram a empresa. Glasenberg, que liderou a empresa por 19 anos, não quis comentar.

As investigações afetaram o preço das ações da Glencore por vários anos e aumentaram os custos legais da empresa. Por exemplo, os custos legais para o primeiro semestre de 2020 foram de US$ 56 milhões.

A Glencore ainda está sob investigação pelas autoridades suíças e holandesas.

O preço das ações da Glencore subiu 1,3 por cento em Londres na terça-feira.

No ano passado, o preço das ações da empresa subiu 70% em meio ao aumento dos preços das commodities para as quais ela mina, como carvão, cobalto e níquel, e com a volatilidade do mercado gerando lucros para a grande divisão comercial.

Nagel, que sucedeu Glasenberg no ano passado, procurou simplificar a empresa em expansão, vendendo os pequenos ativos.

Ben Davis, analista da Liberum, disse que os acordos são “boas notícias para a Glencore, mas ainda há um superávit em ações”. Isso inclui o movimento gradual da empresa para encerrar sua divisão de carvão, que é muito lucrativa, disse Davis.

escrever para Dave Michaels em dave.michaels@wsj.com e Alistair MacDonald em alistair.macdonald@wsj.com

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